搜索:   
现在的位置:首页 > 产品中心

科泰电源:海通证券股份有限公司关于公司2012年度内部控制自我评价报告的核查意见

来源:本站 作者: 发布时间:2018-09-10 08:08:29 人气: [ ] 查看评论

  泰电源股份有限公司(以下简称“科泰电源”、“公司”)首次公开发行股票并在

  创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交

  易所创业板股票上市规则(2012 年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规

  范运作指引》以及深圳证券交易所《关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工

  作的通知》等文件的要求,对科泰电源《2012 年度内部控制的自我评价报告》

  4、规范公司会计行为,合理保证财务报告及相关信息线、合理保证国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行。

  相互制衡、科学决策、协调运作。在公司法人治理方面,公司制定了《公司章程》、

  《股东大会议事规则》、 董事会议事规则》、 监事会议事规则》、 独立董事制度》、

  《审计委员会制度》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作制度》等重大规章制度,

  活动进行内部审计监督。公司内审部在审计委员会的指导下,独立行使审计职权,

  险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定,采用定性与定量相结合的方法,

  现金出纳每天盘点现金,并与现金账面记录进行核对。不得以白条抵充库存现金,

  计划制定年度生产计划。根据销售计划、生产计划来实现对销售业务的总体监控。

  率和公司发展计划,对销售量进行预测,由公司经营班子制定下一年度销售计划,

  货通知流程》,并结合 ERP 管理信息系统,设置了一系列的控制措施,如计划编

  采购计划匹配核对;发票与入库单匹配核对。公司按合同或协议规定的日期付款,

  量管理密切相关的规章制度,如《技术管理实施大纲》、《产品中心管理手册》、

  《监视和测量装置控制程序》、《不合格品控制程序》、《顾客满意度测量控制程

  序》、《产品标识与可追溯控制程序》等。正是因为严格的生产管理和质量管理,

  公司先后通过了英国劳氏(LRQA)ISO9001:2000 国际质量管理体系认证、

  公司已建立了存货等实物资产管理的岗位责任制度,结合 ERP 管理信息系统,

  共同实施。加强对固定资产的动态管理,从购建的审批权限到入账、维护、保养、

  止公司的商业秘密泄漏,公司依据《劳动法》、《反不正当竞争法》等国家有关法

  议事规则明确了关联交易的决策权限。公司根据《公司法》、《证券法》和公司章

  的技术、市场和管理等各方面的信息,并在公司内部进行横向和纵向的有效传递,

  便于经理层及时全面了解公司经营信息,同时公司通过 KMS 管理信息系统、工

  证,登记会计账薄,编制有关财务报表。对 ERP 系统的进一步深入了解和熟练操

  引》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求,公司建立了较为全面

  的五要素出发关注重要业务事项和高风险领域,进行风险评估,整理现有的制度,

  在 2012 年持续督导期间,保荐代表人主要通过查阅公司各项业务和管理制

  制制度和执行情况符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市

  此页无正文,为《海通证券股份有限公司关于上海科泰电源股份有限公司 2012

评论】【加入收藏夹】【打印】【关闭】【进入论坛讨论】【回顶部

评分: 1分 2分 3分 4分 5分 平均得分: 分,有 人参与评分.
发表评论:(可直接用论坛账号评论) 共有条评论 查看全部评论

查看全部评论

相关导读

    无相关信息

最新资讯

热点资讯

推荐资讯

最新教程

关于我们| 客户案例| 服务项目| VIP服务| 联系我们| 客户服务| 免责声明|
Powered by d88尊龙 Code © 2016-2017 www.g22.com